Kantor pusat. Penyimpanan penyelesaian NCO JSC NSD
– badan hukum yang melakukan seluruh kegiatan operasional pada rekening surat berharga pada saat melakukan transaksi. Aktivitas ini berlisensi.
Apa itu penyimpanan penyelesaian?
Penyimpanan penyelesaian adalah salah satu subjek pasar saham. Tempat penyimpanan dalam pekerjaannya didasarkan pada kaidah akuntansi. Instruksi ini dikembangkan oleh entitas itu sendiri dan merupakan dasar untuk memperoleh lisensi. Aturan tersebut menjelaskan tata cara pelaksanaan operasi penyimpanan, instruksi akuntansi untuk staf, tata cara pelaksanaan instruksi klien, dan lain-lain. merupakan suatu bidang tersendiri, namun dapat digabungkan dengan kegiatan lain dari suatu badan hukum.
Tindakan penyimpan dapat diklasifikasikan menjadi:
- administratif – operasi yang berkaitan dengan perubahan data dalam register akuntansi, kuesioner pada rekening efek dan informasi lainnya, kecuali saldo dan nilai sekuritas;
- informasional – pembuatan laporan tentang rekening efek, penyediaan informasi tentang pelaksanaan operasi dan pembuatan laporan;
- inventaris – operasi yang berkaitan dengan perubahan pemilik dan tampilan tindakan ini di rekening efek;
- global – tindakan yang berkaitan dengan penerbitan sekuritas yang memerlukan perubahan status register akuntansi.
Karakteristik penyimpanan pemukiman di Federasi Rusia
Agar pasar dana dapat berfungsi dengan baik, harus ada kerangka peraturan yang mengatur perilaku pelaku pasar. Terbentuknya sistem penyimpanan yang berkualitas merupakan kunci untuk mengoptimalkan dan meningkatkan akuntansi, penyimpanan, pergerakan surat berharga, serta perolehan informasi yang cepat dan perubahan hak milik.
Untuk mencapai hal ini, pada tahun 2002, Rusia mengadopsi “Konsep pengembangan pasar sekuritas di Federasi Rusia.” Di Rusia, tempat penyimpanan dapat berupa bank atau organisasi terpisah. Perusahaan yang melakukan kegiatan penyimpanan secara profesional lebih berpengalaman dan menarik. Tetapi sebagian besar pemain kecil bekerja dengan penyimpanan bank, hal ini terutama terlihat di daerah.
Untuk pengembangan penyimpanan Rusia yang lebih efektif dan masuknya mereka ke tingkat internasional, sejumlah masalah perlu diselesaikan:
- memperbaiki kerangka hukum;
- menggunakan kemampuan teknologi untuk meminimalkan risiko;
- transisi penyimpanan untuk bekerja dalam sistem dengan satu ruang rekening sekuritas.
Penyimpanan pusat Federasi Rusia adalah Penyimpanan Penyelesaian Nasional. Ini adalah organisasi kredit non-bank yang merupakan subjek pasar (saham) Rusia dan melakukan kegiatan penyimpanan. NSD melayani Federasi Rusia, serta yang diterbitkan di luar negeri. Ia menerima status sentralnya pada tahun 2012. NPO CJSC NSD adalah tempat penyimpanan terbesar dalam hal nilai dan jumlah surat berharga, yang didefinisikan sebagai berharga, yang dilayani.
Fitur penyimpanan pemukiman di AS
Amerika Serikat memiliki sistem penyimpanan yang cukup berkembang. National Securities Clearing Corporation adalah tempat penyimpanan terbesar di AS. Tujuan utama penyimpanan negara adalah untuk menyederhanakan akuntansi dan mempercepat peredaran sertifikat dan surat berharga lainnya, serta mengurangi risiko operasional yang timbul selama penyelesaian. Tempat penyimpanan menjamin keamanan penyimpanan surat berharga. Dia membuka rekening khusus untuk klien di mana dia mencatat pergerakan mereka.
Di Amerika Serikat, ada konsep “American Deposit Receipts” (ADR). Ini adalah dokumen yang diterbitkan oleh tempat penyimpanan, yang menegaskan hak atas paket saham penyimpanan tertentu.
Sistem untuk bekerja dengan ADR sangat menyederhanakan dan mempercepat fungsi sistem penyimpanan, karena penerimaan simpanan diperdagangkan di pasar saham. Seseorang dapat menggantikan 50 saham penyimpanan, dan pada gilirannya, dapat menggantikan 500 saham perusahaan asing. Fitur khusus ADR adalah bahwa ADR hanya dapat diperdagangkan di pasar dana Amerika.
Ikuti terus semua acara penting United Traders - berlangganan kami
Halo semua!
Saya akan mencoba melihat apa yang akan berubah, apa yang baru di CD.
Kegiatan penyimpanan- jasa keuangan yang berkaitan dengan penyimpanan sertifikat efek dan/atau akuntansi dan pengalihan hak atas efek. Peserta profesional di pasar efek yang melakukan kegiatan penyimpanan disebut
tempat penyimpanan. Orang yang mempergunakan jasa tempat penyimpanan untuk menyimpan surat berharga dan/atau mencatatkan hak atas surat berharga disebut penyimpan. Perjanjian yang mengatur hubungan mereka disebut perjanjian penyimpanan (atau perjanjian penitipan rekening).
Penyimpanan melakukan banyak operasi, tetapi di antaranya adalah operasi utama berikut:
- Layanan penyimpanan sertifikat surat berharga- Surat Berharga dapat disimpan pada tempat penyimpanan, dapat juga dilakukan pencatatan surat berharga dalam bentuk tidak berwujud dalam bentuk pencatatan pada register elektronik.
- Jasa akuntansi hak atas surat berharga. Pemindahan suatu surat berharga untuk disimpan kepada lembaga penyimpan tidak berarti pengalihan hak milik atas surat berharga tersebut kepada lembaga penyimpan.
- Penyelesaian transaksi dengan surat berharga- melakukan operasi di pasar bursa dan pasar bebas.
- Layanan pembayaran dividen- Akrual dan pembayaran dividen, pembayaran pajak penghasilan.
- Layanan lainnya- Penyimpanan juga menawarkan layanan lain, termasuk pinjaman sekuritas, transaksi repo, layanan informasi, dll.
Apa itu NSD?
Organisasi kredit non-bank menutup perusahaan saham gabungan "Penyimpanan Permukiman Nasional" (NCO CJSC NSD)– tempat penyimpanan pemukiman terbesar di Rusia, bagian dari Grup MICEX-RTS. NSD melayani pertukaran dan transaksi over-the-counter dengan semua jenis sekuritas ekuitas emiten Rusia, dan juga menyediakan layanan penyelesaian perbankan, termasuk penyelesaian tunai untuk transaksi pelaku pasar keuangan.
NSD– penyimpanan utama, menyediakan penyimpanan sertifikat global dan akuntansi penyimpanan 99% penerbitan obligasi korporasi, penerbitan obligasi subfederal dan daerah. Melayani 100% transaksi di pasar obligasi OFZ dan Bank Rusia, lebih dari 99% transaksi bursa di pasar obligasi korporasi dan regional, sebagian besar transaksi saham, serta transaksi reksa dana dan surat berharga asing.
Apa itu DCC?
CJSC "DCC" – tempat penyimpanan saham terkemuka di Rusia. Sebagai penghubung utama dalam sistem penyelesaian dan penyimpanan terpusat, DCC memberi kliennya berbagai layanan penyimpanan penyelesaian modern yang sesuai dengan praktik layanan internasional: penyimpanan aset, penyelesaian dan kliring transaksi, aksi korporasi, layanan informasi. DCC melakukan segala bentuk penyelesaian surat berharga, termasuk DPP (delivery versus payment), dalam mata uang nasional dan asing.
Siapa yang akan menjadi kustodian sentral?
Pada tanggal 6 November 2012, Layanan Federal untuk Pasar Keuangan (FSFM Rusia) menetapkan status penyimpanan sentral kepada NPO CJSC NSD.
Mari kita lihat bagaimana tempat penyimpanan bertindak sebelumnya dan bagaimana mereka akan bertindak sekarang:
Mengapa NSD dan DCC bergabung?
Penggabungan NSD dan DCC merupakan kelanjutan logis dari proses integrasi pemegang saham mereka - kepemilikan bursa MICEX dan RTS, yang pada bulan Desember 2011 membentuk bursa tunggal MICEX-RTS. Integrasi dua tempat penyimpanan penyelesaian akan berkontribusi pada konsolidasi infrastruktur pasca-perdagangan di Rusia dan akan memungkinkan penyelesaian transaksi yang lebih efisien dengan sekuritas Rusia.
Apa manfaat unifikasi?
Integrasi dua penyimpanan penyelesaian akan berkontribusi pada konsolidasi infrastruktur pasca-perdagangan di Rusia dan layanan penyelesaian terpusat untuk transaksi dengan sekuritas Rusia. Sebagai hasil dari pembentukan penyimpanan penyelesaian tunggal, diharapkan terjadi pengurangan biaya penyelesaian bagi peserta di pasar saham Rusia.
Akun apa yang akan dibuka di CD?
Rekening surat berharga yang dibuka oleh kustodian sentral.
1. Kustodian Sentral dibuka rekening sekuritas pemilik kertas berharga:
- Federasi Rusia, entitas konstituen Federasi Rusia dan kotamadya yang diwakili oleh badan atau organisasi berwenang terkait;
- Bank Rusia;
- peserta profesional di pasar sekuritas;
- perusahaan pengelola dana investasi, reksa dana, dan dana pensiun non-negara;
- orang lain, dengan ketentuan kewenangan untuk menyampaikan instruksi untuk melakukan transaksi pada rekening efek yang bersangkutan diberikan kepada peserta profesional di pasar efek.
- Bank Rusia, jika sesuai dengan Undang-Undang Federal No. 86-FZ tanggal 10 Juli 2002 “Tentang Bank Sentral Federasi Rusia (Bank Rusia)” memiliki hak untuk melakukan manajemen perwalian sekuritas;
- pelaku pasar sekuritas profesional yang terlibat dalam kegiatan pengelolaan sekuritas;
- perusahaan pengelola dana investasi, reksa dana, dan dana pensiun non-negara.
4. Kustodian Sentral dibuka rekening surat berharga pemegang nominal asing organisasi asing berikut ini termasuk dalam daftar yang disetujui oleh badan eksekutif federal di bidang pasar keuangan:
- yang merupakan sistem terpusat internasional untuk mencatat hak atas surat berharga dan (atau) penyelesaian atas surat berharga;
- yang menurut hukum pribadinya merupakan lembaga penyimpanan sentral dan (atau) melakukan setelmen surat berharga berdasarkan hasil perdagangan di bursa luar negeri atau pasar lain yang diatur atau melakukan kliring berdasarkan hasil perdagangan tersebut. (Bagian 4 Pasal 25 mulai berlaku pada tanggal 1 Juli 2012.)
6. Kustodian Sentral tidak berhak menolak pembukaan rekening efek yang diatur oleh Undang-undang Federal ini kepada orang-orang yang memenuhi persyaratan Undang-undang Federal ini dan persyaratan untuk melakukan kegiatan penyimpanan di kustodian sentral, kecuali untuk kasus-kasus yang ditentukan untuk oleh undang-undang federal.
7. Kustodian Sentral mempunyai hak untuk membuka rekening yang tidak dimaksudkan untuk mencatat hak atas surat berharga, termasuk rekening emisi dan rekening orang tak dikenal.
Hal yang paling menarik adalah apa yang akan berubah bagi investor asing:
Apakah mungkin untuk membuka rekening pemegang nominee asing dalam bentuk CD?
Ya. Undang-undang tentang Kustodian Sentral mengatur pembukaan rekening nominee asing untuk organisasi asing yang termasuk dalam daftar yang disetujui oleh badan eksekutif federal di bidang pasar keuangan (FFMS), yang:
- adalah sistem terpusat internasional untuk mencatat hak atas surat berharga dan (atau) penyelesaian atas surat berharga;
- adalah, sesuai dengan hukum pribadinya, lembaga penyimpanan sentral dan (atau) melakukan penyelesaian atas surat berharga berdasarkan hasil perdagangan di bursa efek luar negeri atau pasar lain yang diatur atau melakukan kliring berdasarkan hasil perdagangan tersebut.
Apakah investor institusi asing dapat membuka rekening nominee dengan CSD?
TIDAK. Organisasi asing yang bukan merupakan sistem terpusat internasional untuk mencatat hak atas sekuritas dan (atau) penyelesaian sekuritas dan penyimpanan sentral, yang tidak termasuk dalam daftar yang disetujui oleh Layanan Pasar Keuangan Federal Rusia, akan memiliki hak untuk membuka rekening nominee di negara lain. Penyimpanan Rusia, sesuai dengan Art. 8 “UU Pendamping” (No. 415-FZ tanggal 7 Desember 2011).
Apa yang berubah akibat penerapan undang-undang CD?
Perubahan utama terkait UU CD:
- kemungkinan pembukaan rekening nominee asing di lembaga penyimpanan sentral asing;
- pengakuan NSD sebagai “penyimpan yang memenuhi syarat” berdasarkan Peraturan 17f-7;
- kewajiban untuk bertukar informasi dan dokumen dalam bentuk elektronik selama interaksi penyimpanan sentral dengan klien dan pencatatnya;
- pembukaan rekening pribadi pemegang nominal suatu tempat penyimpanan sentral dalam register tidak termasuk kemungkinan pembukaan rekening pribadi pemegang nominal pada tempat penyimpanan lain;
- pembatasan jenis rekening surat berharga yang dibuka CD bagi penyimpan;
- melakukan transaksi dalam register pada rekening pribadi pemegang nominal penyimpanan sentral berdasarkan counter order;
- penyediaan layanan penyimpanan sentral untuk menyimpan salinan cadangan daftar pemilik surat berharga terdaftar;
- rekonsiliasi pencatatan pada rekening pribadi pemegang nominal Kustodian Sentral dalam register, koreksi kesalahan pencatatan pada rekening pribadi pemegang nominal Kustodian Sentral hanya dengan persetujuan Kustodian Sentral;
- konfirmasi oleh lembaga penyimpanan sentral mengenai data pemilik surat berharga untuk pelaksanaan hak atas surat berharga;
- penyediaan oleh kustodian sentral atas akses permanen bagi penyimpan terhadap data rekening efeknya dalam bentuk elektronik.
_________________________________________________________
Ketentuan umum
Perjanjian pengguna ini (selanjutnya disebut Perjanjian) harus dibaca oleh siapa saja yang bermaksud menggunakan informasi yang diposting oleh Perusahaan Saham Gabungan Organisasi Kredit Non-Perbankan "Kustodian Penyelesaian Nasional" (selanjutnya disebut Kustodian Sentral) pada pejabatnya situs web (selanjutnya disebut Situs) pada bagian "Berita CCI" (selanjutnya disebut Informasi).
Pengguna Situs dapat berupa siapa saja yang tertarik untuk menerima Informasi (selanjutnya disebut Pengguna).
Dengan membuka bagian “Berita CSC” di Situs, Pengguna mengonfirmasi bahwa ia memahami Perjanjian ini dan sepenuhnya menerima semua ketentuannya.
Dengan menyelesaikan Perjanjian ini, Pengguna menyetujui pemrosesan data pribadinya, dengan pengecualian tindakan distribusinya kepada pihak ketiga. Kustodian Sentral berjanji untuk mengambil semua tindakan yang diperlukan untuk melindungi data pribadi Pengguna dari akses, modifikasi, pengungkapan, atau penghancuran yang tidak sah.
Memberikan akses terhadap Informasi
Di bagian Situs “CCI News”, Penyimpanan Sentral menerbitkan informasi (dengan kemungkinan menyalin dan mentransfernya) terkait dengan pelaksanaan hak atas sekuritas, yang diterimanya dari penerbit sekuritas atau orang yang bertanggung jawab atas sekuritas. Bagian Situs ini juga memuat informasi lain yang diperoleh dari sumber terbuka, termasuk yang diterbitkan oleh penerbit sekuritas. Informasi tersebut dimuat dalam bentuk news feed yang diupdate pada hari kerja Kustodian Sentral secara online mulai pukul 09.00 hingga 18.00.
Situs Web Kustodian Sentral www.. Jika tidak mungkin mengakses Situs, Pengguna memberitahukan hal ini kepada Kustodian Sentral dengan mengirimkan surat dalam bentuk bebas ke alamat email [dilindungi email].
Pengguna tidak berhak menggunakan Informasi yang diterima untuk menyiapkan produk informasi yang didistribusikan olehnya secara berbayar, serta mendistribusikan data yang terkandung dalam pesan informasi secara berbayar.
Pengguna yang ingin menerima layanan tambahan berupa buletin harus berlangganan dengan mengikuti petunjuk di halaman beranda Situs.
Penafian
Kustodian Sentral bertanggung jawab sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia atas distorsi informasi yang diterima dari penerbit dan/atau orang yang berkewajiban berdasarkan sekuritas.
Pengguna bertanggung jawab atas kegagalan untuk mematuhi ketentuan Perjanjian ini, aturan dan instruksi yang diposting di Situs.
Pengguna bertanggung jawab kepada pihak ketiga atas tindakannya terkait dengan penggunaan Informasi yang diperoleh di Situs, termasuk jika tindakan tersebut mengakibatkan pelanggaran hak dan kepentingan sah pihak ketiga, serta kepatuhan terhadap hukum saat menggunakan Lokasi.
Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian tidak bertanggung jawab: atas hasil dan/atau kegunaan penggunaan Informasi; untuk kerugian langsung atau tidak langsung yang diderita Pengguna selama jangka waktu pemberian akses terhadap Informasi, termasuk kerugian yang timbul akibat kesalahan, kelalaian, gangguan pekerjaan, penghapusan file, perubahan fungsi, cacat, keterlambatan transfer data dan kejadian-kejadian serupa yang terjadi bukan karena kesalahan Lembaga Kustodian Sentral; atas keuntungan yang hilang oleh Pengguna; untuk kualitas Internet saat mengakses Situs.
Kustodian Sentral Efek tidak memberikan jaminan atau ketentuan apapun mengenai kesesuaian Informasi untuk tujuan khusus Pengguna.
Penyelesaian perselisihan
Kustodian Sentral mempunyai hak untuk melakukan audit atas penggunaan dan distribusi oleh siapa pun atas Informasi yang diposting di bagian Situs “CCI News”. Jika fakta penggunaan atau penyebaran Informasi yang tidak sah oleh Pengguna terdeteksi, Penyimpanan Sentral berhak untuk meminta perlindungan hukum atas hak-haknya, termasuk tuntutan ganti rugi dan perlindungan reputasi bisnis.
Diasumsikan bahwa semua perselisihan antara para pihak dalam Perjanjian akan diselesaikan melalui negosiasi. Jika perselisihan tidak dapat diselesaikan melalui negosiasi, permasalahan tersebut akan dirujuk ke otoritas kehakiman.
Ketentuan akhir
Semua hak atas Situs dan Informasi yang diposting di dalamnya adalah milik Kustodian Sentral.
Kustodian Sentral mempunyai hak untuk secara sepihak mengubah struktur halaman situs, komposisi dan volume Informasi yang diposting.
Pada saat yang sama, Penyimpanan Sentral berjanji untuk segera memberi tahu Pengguna tentang setiap perubahan dalam prosedur penempatan dan/atau akses ke Informasi dengan menerbitkan pemberitahuan terkait di Situs.
Pengguna berjanji untuk tidak mengambil tindakan apa pun yang dapat menyebabkan gangguan pada fungsi Situs, termasuk tindakan yang terkait dengan peningkatan beban pada Situs.
Masalah yang tidak diatur dalam Perjanjian ini akan diselesaikan sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.
Saya setuju dengan ketentuannya
"Penyimpanan Permukiman Nasional" (NSD) - organisasi kredit non-perbankan Rusia, penyimpanan sentral Rusia, peserta profesional di pasar sekuritas, yang melakukan kegiatan penyimpanan. Ini adalah bagian dari Moscow Exchange Group dan berspesialisasi dalam menyediakan penyimpanan, perbankan penyelesaian, dan layanan terkait kepada pelaku pasar keuangan. NSD adalah penyimpanan sentral Federasi Rusia dan melayani sekuritas yang diatur oleh Undang-Undang Federal tanggal 7 Desember 2011 No. 414-FZ “Di Kustodian Sentral”, dan sekuritas Rusia dan asing lainnya. Status penyimpanan sentral diberikan kepada Layanan Pasar Keuangan Federal Rusia berdasarkan Perintah No. 12-2761/PZ-I tanggal 6 November 2012. Tempat penyimpanan terbesar di Rusia dalam hal nilai pasar dari surat berharga yang diterbitkan dan diterima untuk diservis. Nama lengkap - Perusahaan saham gabungan organisasi kredit non-bank "Penyimpanan Penyelesaian Nasional". Markas Besar - di Moskow.
Cerita
National Depository Center (NDC) didirikan pada tanggal 21 Januari. NDC dibentuk sebagai tempat penyimpanan utama untuk melayani pasar surat berharga pemerintah, dan pada akhir bulan Maret tahun itu mulai menjalankan misi tersebut. Pada tahun yang sama, NDC mulai bekerja dengan sekuritas korporasi, subfederal dan kota. Setelah mencapai posisi terdepan di pasar instrumen utang emiten Rusia, NDC mulai dengan cepat meningkatkan volume transaksi dengan saham, saham investasi, dan Eurobonds, menjadi yang terbesar dalam hal aset yang disimpan dan satu-satunya tempat penyimpanan penyelesaian di Rusia yang melayani semua jenis sekuritas ekuitas Rusia.
Pemilik dan manajemen
Pemegang saham mayoritas NSD adalah Moscow Exchange OJSC (99,997%). Sisanya dimiliki oleh sejumlah bank dan pelaku pasar surat berharga. Pada tanggal 30 Juni 2011, perjanjian pemegang saham ditandatangani sehubungan dengan organisasi nirlaba NSD JSC, yang menjamin hak pengguna untuk mengelola NSD dan memastikan keseimbangan kepentingan pemegang saham mayoritas dan minoritas. Sesuai dengan kesepakatan pemegang saham, setiap tahunnya hingga lima pengguna besar layanan NSD dapat menjadi pemegang sahamnya dan menerima hak untuk berpartisipasi dalam manajemen.
Ketua Dewan - Eddie Astanin. Ketua Dewan Pengawas adalah Bella Zlatkis.
Aktivitas
Penyimpanan Sentral
NSD adalah kustodian sentral di pasar saham Rusia dan menyediakan layanan sekuritas sebagai kustodian sentral sesuai dengan Undang-undang Federal tanggal 7 Desember 2011 No. 414-FZ “Di Kustodian Sentral,” serta sebagai pemegang nominal Rusia lainnya dan sekuritas ekuitas asing.
NSD menyimpan sertifikat global dan akuntansi penyimpanan untuk 100% penerbitan obligasi pinjaman federal (OFZ), 99% penerbitan obligasi korporasi dan regional (subfederal dan kota).
Pada tahun 2014, penyimpanan asing terbesar Euroclear dan Clearstream menerima akses penuh ke pasar sekuritas Rusia, memberikan peluang investasi yang lebih besar kepada perusahaan dan dana asing. Pada tahun 2014, sesuai dengan persyaratan FATCA, NSD terdaftar di Administrasi Pajak AS dan menerima nomor identifikasi perantara keuangan global.
Penyimpanan Penyelesaian Nasional memenuhi semua persyaratan untuk menjadi “tempat penyimpanan yang memenuhi syarat” dan memenuhi kriteria yang ditetapkan dalam Aturan 17f-7 Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940.
Agen pajak
Sejak 2014, NSD, sesuai dengan Kode Pajak Federasi Rusia, telah menjalankan tugas agen pajak ketika membayar pendapatan atas sekuritas ekuitas - saham dan obligasi emiten Rusia.
NSD, dalam kasus-kasus tertentu, menghitung, memotong, dan mentransfer pajak penghasilan dan pajak penghasilan pribadi ke anggaran Federasi Rusia sesuai dengan ketentuan Kode Pajak Federasi Rusia, serta perjanjian dan perjanjian internasional yang mengatur masalah perpajakan. NSD, sebagai tempat penyimpanan, menjalankan tugas agen pajak ketika membayar pendapatan atas sekuritas kepada organisasi asing, pemegang nominee asing, serta ketika membayar dividen kepada organisasi Rusia atas saham yang disimpan di rekening sekuritas pemiliknya.
Kegiatan repositori
Mulai 1 Oktober 2013, NSD mulai menjalankan fungsi sebagai tempat penyimpanan semua jenis transaksi (perjanjian pembelian kembali, perjanjian yang merupakan instrumen keuangan derivatif, yang dibuat di luar perdagangan terorganisir, serta jenis perjanjian lainnya yang dibuat berdasarkan ketentuan. perjanjian umum (perjanjian tunggal), sebagaimana didefinisikan dalam paragraf 6 Pasal 51.5 Undang-Undang Federal “Di Pasar Sekuritas”.
Repositori NPO JSC NSD:
- mengumpulkan dan mencatat informasi tentang instrumen keuangan derivatif dan perjanjian pembelian kembali yang dibuat berdasarkan perjanjian induk. Sebagai bagian dari peluncuran repositori tahap pertama, transaksi repo dan transaksi “penukaran mata uang” didaftarkan;
- memelihara daftar kontrak terdaftar;
- memberikan konfirmasi kontrak terdaftar kepada klien dan regulator;
- menjamin integritas dan keamanan informasi.
Pada akhir tahun 2014, jumlah klien repositori mencapai 1.130 pelaku pasar, yang secara kolektif mendaftarkan lebih dari 138 ribu laporan perjanjian dan transaksi umum.
Sistem Pembayaran
Sistem Pembayaran NSD dinilai penting secara sistemik oleh Bank Rusia. Audit tersebut menentukan tingkat kepatuhannya terhadap standar internasional - Prinsip Infrastruktur Pasar Keuangan, yang dikembangkan oleh Komite Sistem Pembayaran dan Penyelesaian Bank untuk Penyelesaian Internasional dan Organisasi Internasional Komisi Sekuritas (CPMI-IOSCO) dan direkomendasikan oleh Bank Rusia untuk kepatuhan oleh sistem pembayaran yang signifikan. Berdasarkan hasil pemeriksaan, Bank Rusia mencatat tingginya tingkat kepatuhan Sistem Pembayaran NSD terhadap Prinsip Infrastruktur Pasar Keuangan. Tidak ada prinsip yang teridentifikasi yang tidak dipatuhi oleh Sistem Pembayaran NSD.
Jumlah pengiriman uang ke rekening bank nasabah tahun 2014: 998,39 ribu.
Volume transfer uang ke rekening bank pelanggan pada tahun 2014 dalam rubel Rusia: RUB 298,06 triliun.
Volume transfer uang ke rekening bank pelanggan pada tahun 2014 dalam mata uang asing (setara rubel): RUB 9,62 triliun.
Aksi korporasi dan informasi perusahaan
NSD merupakan salah satu penggagas reformasi sistem aksi korporasi di Rusia. Reformasi tersebut melibatkan penciptaan mekanisme modern untuk aksi korporasi yang memenuhi standar internasional, khususnya:
- penciptaan berdasarkan pusat penyimpanan sumber informasi yang dapat dipercaya tentang aksi korporasi, yang akan dilengkapi dengan informasi yang diperlukan untuk melaksanakan aksi korporasi dalam bentuk yang terstruktur;
- legalisasi pemungutan suara elektronik (e-voting dan proxy-voting) untuk digunakan dalam rapat pemilik saham, saham, sertifikat partisipasi hipotek dan obligasi;
- menciptakan sistem distribusi informasi perusahaan dan melaksanakan seluruh rangkaian aksi korporasi secara terpusat melalui lembaga sistem akuntansi.
Pada bulan Agustus 2014, NSD mengembangkan dan meluncurkan cabang dari sistem Nxt, tersedia di bawah lisensi MIT - layanan pemungutan suara e-proxy. Investor profesional dapat mengirimkan instruksi pemungutan suara secara elektronik melalui bank mereka. Hingga akhir tahun 2014, lebih dari 220 rapat pemegang saham telah diselenggarakan dengan kemungkinan menggunakan layanan pemungutan suara elektronik.
NSD, bersama dengan NFA, sedang mengembangkan proyek Price Center, yang menghitung harga wajar obligasi, termasuk obligasi hipotek, sesuai dengan metodologi yang disepakati dengan AHML.
Layanan pencocokan elektronik (pencarian instruksi penghitung potensial) telah diluncurkan: NSD memberi klien kesempatan untuk menerima informasi tentang keberadaan instruksi penghitung potensial - instruksi tak tertandingi yang berbeda dari bidang aslinya satu per satu. Untuk meningkatkan keandalan dan kontrol di pihak klien, terdapat mekanisme Tahan & Lepas.
Jumlah transaksi repo Bank Rusia dengan sekeranjang surat berharga: 2013 - 3.727; 2014 - 8858 buah.
Volume transaksi repo Bank Rusia dengan sekeranjang sekuritas: 2013 - 14,04 triliun rubel; 2014 - 57,22 triliun rubel.
Badan Penomoran dan Pra-Unit Operasi Lokal (pra-LOU)
NSD bertindak sebagai Badan Penomoran Nasional untuk Rusia dan Badan Penomoran Pengganti untuk negara-negara CIS, memberikan kode identifikasi ISIN dan CFI untuk sekuritas dan instrumen keuangan lainnya yang diterbitkan atau didaftarkan di Rusia dan negara-negara CIS lainnya. NSD juga berstatus Unit Operasi Lokal sementara (pra-LOU). Kode pra-LEI yang ditetapkan untuk NSD dipublikasikan di situs web pusat internasional GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), yang diberi wewenang oleh regulator global ROC (Regulatory Oversight Committee) untuk memelihara basis data internasional kode pra-LEI, dan diakui oleh regulator, pelaku pasar, dan pra-LOU negara lain.
Regulatory Oversight Committee (ROC), badan pengawas yang mengatur dan memantau fungsi sistem identifikasi badan hukum global (GLEIS), memutuskan untuk mengintegrasikan NSD ke dalam GLEIS sebagai pra-LOU (Unit Operasi Lokal awal) yang diakui secara global, menegaskan NSD's kepatuhan terhadap semua prinsip yang diperlukan untuk pra-LOU.
Pada tahun 2014, perwakilan NSD terpilih untuk ketiga kalinya menjadi Komite Teknis Biro Pelayanan Asosiasi Badan Penomoran Nasional.
NSD menetapkan 186 kode pra-LEI sebagai pra-LOU. NSD sendiri juga menerima kode pra-LEI, yang mengidentifikasi NSD dalam pelaporan hariannya mengenai kode yang diberikan kepada mereka. Pada bulan September 2014, sebuah portal khusus yang didedikasikan untuk pengidentifikasi internasional peserta pasar keuangan pra-LEI diluncurkan: www.lei-code.ru.
Aktivitas internasional
Integrasi ke dalam infrastruktur keuangan global
Integrasi Eurasia
Kepatuhan dengan standar internasional
Lembaga pemeringkat internasional Thomas Murray, yang mengkhususkan diri dalam memberikan peringkat kepada lembaga keuangan infrastruktur, mengonfirmasi peringkat NSD di AA-, yang berarti tingkat risiko yang sangat rendah, dengan prospek “stabil”.
Komite Penasihat Internasional
Pada awal tahun 2012, Komite Konsultasi Internasional (ICC) dibentuk di bawah NSD, yang mencakup perwakilan dari delapan bank kustodian dan investasi internasional terbesar. Komite ini dibentuk agar NSD dapat menggunakan pengalaman global untuk meningkatkan infrastruktur pasar sekuritas Rusia dan layanan NSD sebagai penyimpanan sentral.
Nota Kesepahaman
| Negara | Organisasi | tanggal penandatanganan |
|---|---|---|
| Cina Cina | Kustodian Sentral dan Clearing Co., Ltd. | 24 Juni 2015 |
| Turki Turki | Kustodian Sentral Turki Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) | 7 November 2014 |
| Armenia Armenia | Penyimpanan Pusat Armenia | 10 Januari 2014 |
| Kirgistan Kirgistan | CJSC "Kustodian Sentral" | 12 September 2013 |
| Rumania Rumania | Depositarul Central S.A. | 30 Mei 2013 |
| Mongolia Mongolia | Lembaga Kliring Sekuritas dan Kustodian Sentral Mongolia | 28 Mei 2013 |
| Luksemburg Luksemburg | REGIS-TR, Gudang Perdagangan Eropa | 22 Mei 2013 |
| Polandia Polandia | Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. | 15 Mei 2013 |
| Belarusia Belarusia | Perusahaan Kesatuan Republik "Kustodian Sentral Efek Republik" (RUE "RCSD") | 4 April 2013 |
| Austria Austria | Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) | 18 Maret 2013 |
| Republik Korea Republik Korea | Penyimpanan Sekuritas Korea | 2 Mei 2012 |
| Ukraina Ukraina | Penyimpanan Nasional PJSC Ukraina (NDU) | 22 Februari 2012 |
| Jepang Jepang | Pusat Penyimpanan Sekuritas Jepang, Incorporated | 18 September 2011 |
| Hongkong Hongkong | Perusahaan Kliring Sekuritas Hong Kong Limited (HKSCC) | 17 September 2009 |
| India India | Layanan Kustodian Sentral Terbatas (CDSL) | 8 April 2008 |
| India India | Penyimpanan Sekuritas Nasional Terbatas (NSDL) | 8 April 2008 |
| Azerbaijan Azerbaijan | Pusat Penyimpanan Nasional CJSC Republik Azerbaijan (NDC) | 7 September 2007 |
| Uzbekistan Uzbekistan | Penyimpanan Sekuritas Sentral Republik Uzbekistan | 9 Februari 2006 |
Keanggotaan di organisasi lain
- Asosiasi Penyimpanan Sekuritas Sentral Eropa (ECSDA)
- Asosiasi Badan Penomoran Nasional (ANNA)
- Asosiasi Penyimpanan Sentral Eurasia (ADCDE)
- "Asosiasi Saham Nasional (organisasi nirlaba yang mengatur mandiri)"
- Asosiasi SWIFT Nasional Rusia (ROSSWIFT)
- Kemitraan nirlaba "Komunitas pengguna standar keamanan informasi ABISS"
- Forum CSD Dunia (WFC)
- Asosiasi Layanan Sekuritas Internasional (ISSA)
- SWIFT SCRL (Masyarakat Telekomunikasi Keuangan Antar Bank Sedunia)
Indikator kinerja
Manajemen risiko
Tujuan utama dari sistem manajemen risiko di NSD adalah untuk memastikan keandalan operasi dan pengembangan yang stabil dari kegiatan utama NSD - penyimpanan sentral, layanan trilateral, sistem pembayaran, penyimpanan dan pusat informasi.
- Lembaga pemeringkat Thomas Murray mengkonfirmasi peringkat NSD pada AA-, dengan prospek stabil, yang berhubungan dengan tingkat risiko yang sangat rendah.
- PricewaterhouseCoopers melakukan audit operasional sesuai dengan standar ISAE 3402. Sistem pengendalian internal yang digunakan dalam penyediaan layanan penitipan, kliring, dan penyimpanan untuk NSD dianalisis.
- Pada tahun 2014, NSD menjalani penilaian independen terhadap tingkat kepatuhan terhadap Prinsip Infrastruktur Pasar Keuangan (Prinsip CPMI-IOSCO). Analisis menunjukkan bahwa NSD secara umum mematuhi Prinsip Infrastruktur Pasar Keuangan, dan tidak ada prinsip yang tidak dipatuhi.
- Bank Rusia menilai aktivitas Sistem Pembayaran NSD terhadap kepatuhan terhadap Prinsip Infrastruktur Pasar Keuangan (CPMI-IOSCO), yang menghasilkan tingkat kepatuhan yang tinggi terhadap Prinsip tersebut.
- KPMG melakukan audit terhadap sistem kelangsungan bisnis NSD, yang menghasilkan penilaian terhadap tingkat kematangan sistem kelangsungan bisnis NSD, dan juga membentuk roadmap pengembangan sistem kelangsungan bisnis.
