Ana ofis. Yerleşim emanet kurumu NCO JSC NSD
– işlemleri gerçekleştirirken menkul kıymet hesaplarındaki tüm işlemleri yürüten tüzel kişilik. Bu aktivite lisanslıdır.
Takas deposu nedir?
Takas deposu borsanın konularından biridir. Çalışmalarındaki emanetçi muhasebe kurallarına dayanmaktadır. Bu talimat kuruluşun kendisi tarafından geliştirilmiştir ve lisans almanın temelini oluşturur. Kurallar, emanet işlemlerinin yürütülmesi prosedürünü, personel için muhasebe talimatlarını, müşteri talimatlarını yerine getirme prosedürünü ve diğerlerini açıklar. ayrı bir alandır ancak bir tüzel kişiliğin diğer faaliyetleriyle birleştirilebilir.
Depoziterin eylemleri şu şekilde sınıflandırılabilir:
- idari - bir menkul kıymetin bakiyeleri ve değeri hariç, muhasebe kayıtlarındaki verilerin, menkul kıymet hesaplarına ilişkin anketlerin ve diğer bilgilerin değiştirilmesine ilişkin işlemler;
- bilgilendirici – menkul kıymet hesaplarına ilişkin raporların oluşturulması, operasyonların yürütülmesine ilişkin bilgilerin sağlanması ve raporların oluşturulması;
- envanter – mal sahibinin değişmesiyle ilgili işlemler ve bu eylemlerin menkul kıymet hesaplarında görüntülenmesi;
- küresel – muhasebe kayıtlarının durumunda değişiklik gerektiren menkul kıymet ihracıyla ilgili eylemler.
Rusya Federasyonu'ndaki bir yerleşim deposunun özellikleri
Fon piyasasının sağlıklı işleyebilmesi için piyasa katılımcılarının davranışlarını düzenleyen düzenleyici bir çerçevenin bulunması gerekmektedir. Yüksek kaliteli bir saklama sisteminin oluşturulması, muhasebe, depolama, menkul kıymet hareketlerinin optimize edilmesi ve iyileştirilmesinin yanı sıra bilgilerin anında elde edilmesi ve mülkiyet haklarının değiştirilmesinin anahtarıdır.
Bunu başarmak için Rusya, 2002 yılında “Rusya Federasyonu'nda menkul kıymetler piyasasının geliştirilmesi Konseptini” kabul etti. Rusya'da emanetçiler bankalar veya ayrı kuruluşlar olabilir. Profesyonel olarak saklama faaliyeti yürüten firmalar daha tecrübeli ve çekici olmaktadır. Ancak küçük oyuncuların çoğu banka mevduatlarıyla çalışıyor, bu özellikle bölgelerde belirgindir.
Rus depolarının daha etkili bir şekilde geliştirilmesi ve uluslararası düzeye girişi için bir takım sorunların çözülmesi gerekmektedir:
- yasal çerçevenin iyileştirilmesi;
- riskleri en aza indirmek için teknolojik yeteneklerin kullanılması;
- emanetçilerin tek bir menkul kıymet hesapları alanı ile sistem içerisinde çalışmasına geçiş.
Rusya Federasyonu'nun merkezi emanet deposu Ulusal Yerleşim Depozitosu'dur. Rusya (borsa) piyasasına konu olan ve saklama faaliyetlerini yürüten banka dışı bir kredi kuruluşudur. NSD, Rusya Federasyonu'nun yanı sıra yurt dışında verilenlere de hizmet vermektedir. 2012 yılında merkezi statüsünü almıştır. NPO CJSC NSD, hizmet verilen değerli olarak tanımlanan menkul kıymetlerin değeri ve sayısı bakımından en büyük emanet deposudur.
ABD'de bir yerleşim deposunun özellikleri
ABD oldukça gelişmiş bir emanet sistemine sahiptir. National Securities Clearing Corporation, ABD'nin en büyük emanetçisidir. Devlet emanetçilerinin temel amacı, muhasebeyi basitleştirmek ve sertifikaların ve diğer menkul kıymetlerin dolaşımını hızlandırmanın yanı sıra, ödemeler sırasında ortaya çıkan operasyonel riskleri azaltmaktır. Depoziter, menkul kıymetlerin saklanmasının güvenliğini sağlar. Müşterilerine hareketlerinin kayıtlarını tuttuğu özel hesaplar açar.
ABD'de “Amerikan Mevduat Makbuzları” (ADR) kavramı vardır. Bu, emanetçi tarafından verilen ve belirli bir depo hissesi paketi hakkını doğrulayan bir belgedir.
ADR'lerle çalışma sistemi, mevduat makbuzlarının borsada işlem görmesi nedeniyle saklama sisteminin işleyişini büyük ölçüde basitleştirir ve hızlandırır. 50 adet depo hissesi değiştirilebiliyor, bunlar da yabancı bir şirketin 500 hissesinin yerine geçebiliyor. ADR'lerin bir özelliği de yalnızca Amerikan fon piyasasında işlem görebilmesidir.
United Traders'ın tüm önemli etkinliklerinden haberdar olun - abone olun
Herkese merhaba!
CD’de ne değişecek, ne yeni olacak diye bakmaya çalışacağım.
Emanet faaliyetleri- menkul kıymet sertifikalarının saklanması ve/veya muhasebeleştirilmesi ve menkul kıymetlere ilişkin hakların devri ile ilgili mali hizmetler. Menkul kıymetler piyasasında saklama faaliyetlerini yürüten profesyonel bir katılımcıya denir.
emanetçi. Menkul kıymetleri saklamak ve/veya menkul kıymetlere ilişkin hakları kaydetmek için emanetçinin hizmetlerinden yararlanan kişiye mudi denir. İlişkilerini düzenleyen anlaşmaya emanet sözleşmesi (veya saklama hesabı sözleşmesi) denir.
Depo oldukça fazla işlem gerçekleştiriyor ancak bunların arasında aşağıdaki önemli işlemler ayırt edilebilir:
- Menkul kıymet sertifikalarının saklanmasına yönelik hizmetler- Menkul kıymetler emanet kasasında saklanabileceği gibi, menkul kıymet kayıtlarının elektronik kayıtlara giriş şeklinde gayri maddi formda tutulması da mümkündür.
- Menkul kıymet haklarının muhasebeleştirilmesi hizmetleri. Saklanmak üzere menkul kıymetlerin emanetçiye devredilmesi, bu menkul kıymetlerin mülkiyet haklarının emanetçiye devredilmesi anlamına gelmez.
- Menkul kıymetlerle yapılan işlemlere ilişkin uzlaşmalar-borsa ve tezgah üstü piyasalarda operasyonların yürütülmesi.
- Temettü ödeme hizmetleri- Temettülerin tahakkuku ve ödenmesi, gelir vergisinin ödenmesi.
- Diğer servisler- emanetçiler ayrıca menkul kıymet ödünç verme, repo işlemleri, bilgi hizmetleri vb. dahil olmak üzere başka hizmetler de sunar.
NSD nedir?
Banka dışı kredi kuruluşu anonim şirketi kapattı "Ulusal Yerleşim Deposu" (NCO CJSC NSD)– MICEX-RTS Grubunun bir parçası olan Rusya'nın en büyük takas deposu. NSD, Rus ihraççıların her türlü özsermaye menkul kıymetleri ile takas ve tezgah üstü işlemler hizmetleri sunmakta ve aynı zamanda finansal piyasa katılımcılarının işlemleri için nakit mutabakatlar da dahil olmak üzere takas bankacılığı hizmetleri sağlamaktadır.
NSD– küresel sertifikaların saklanmasını ve şirket tahvili ihraçlarının %99'unun, alt federal ve belediye tahvili ihraçlarının depo muhasebesini sağlayan ana depo. OFZ ve Bank of Russia tahvil piyasasındaki işlemlerin %100'üne, kurumsal ve bölgesel tahvil piyasasındaki döviz işlemlerinin %99'undan fazlasına, hisse senetlerindeki çoğu işlemin yanı sıra yatırım fonları ve yabancı menkul kıymetlerle yapılan işlemlere hizmet vermektedir.
DCC nedir?
CJSC "DCC" – Rusya'nın önde gelen hisse senedi saklama kuruluşu. Merkezi takas ve emanet sistemindeki önemli bir bağlantı olarak DCC, müşterilerine uluslararası hizmet uygulamalarına uygun geniş bir yelpazede modern takas emanet hizmetleri sunmaktadır: varlık saklama, takas ve işlemlerin takası, kurumsal eylemler, bilgi hizmetleri. DCC, DPP (ödeme karşılığında teslimat) dahil olmak üzere, ulusal ve yabancı para birimleri cinsinden menkul kıymetler üzerinde her türlü uzlaşmayı gerçekleştirir.
Merkezi emanetçi kim olacak?
6 Kasım 2012'de Federal Finansal Piyasalar Servisi (Rusya FSFM), merkezi emanetçi statüsünü NPO CJSC NSD'ye atadı.
Bakalım emanetçiler daha önce nasıl davrandılar ve şimdi nasıl davranacaklar:
NSD ve DCC neden birleşiyor?
NSD ve DCC'nin birleşmesi, hissedarlarının (Aralık 2011'de tek MICEX-RTS borsasını oluşturan MICEX ve RTS borsa varlıkları) entegrasyon sürecinin mantıksal bir devamıdır. İki takas deposunun entegrasyonu, Rusya'da ticaret sonrası altyapının sağlamlaştırılmasına katkıda bulunacak ve Rus menkul kıymetleriyle işlemlerin daha verimli bir şekilde çözülmesine olanak tanıyacak.
Birleşmenin faydası nedir?
İki takas deposunun entegrasyonu, Rusya'daki ticaret sonrası altyapının konsolidasyonuna ve Rus menkul kıymetleriyle yapılan işlemlere yönelik merkezi takas hizmetlerine katkıda bulunacaktır. Tek bir uzlaştırma deposunun oluşması sonucunda, Rusya borsasındaki katılımcılar için uzlaştırma maliyetinde bir azalma bekleniyor.
CD'de hangi hesaplar açılacak?
Merkezi saklamacı tarafından açılan menkul kıymet hesapları.
1. Merkezi Saklama Merkezi açılıyor sahiplerinin menkul kıymet hesapları değerli belgeler:
- Rusya Federasyonu, Rusya Federasyonu'nun kurucu kuruluşları ve ilgili yetkili kurum veya kuruluşlar tarafından temsil edilen belediyeler;
- Rusya Bankası;
- menkul kıymetler piyasasındaki profesyonel katılımcılar;
- yatırım fonlarının, yatırım fonlarının ve devlet dışı emeklilik fonlarının yönetim şirketleri;
- Menkul kıymetler piyasasında profesyonel bir katılımcıya, ilgili menkul kıymet hesabında işlem yapmak üzere talimat verme yetkisi verilmesi koşuluyla diğer kişiler.
- Rusya Bankası, 10 Temmuz 2002 tarih ve 86-FZ sayılı Federal Kanun uyarınca “Rusya Federasyonu Merkez Bankası (Rusya Bankası)” uyarınca menkul kıymetlerin güven yönetimini yapma hakkına sahiptir;
- menkul kıymet yönetimi faaliyetlerinde bulunan profesyonel menkul kıymetler piyasası katılımcıları;
- yatırım fonlarının, yatırım fonlarının ve devlet dışı emeklilik fonlarının yönetim şirketleri.
4. Merkezi Saklama Merkezi açılıyor yabancı nominal sahibin menkul kıymet hesapları Finansal piyasalar alanında federal yürütme organı tarafından onaylanan listede yer alan aşağıdaki yabancı kuruluşlar:
- menkul kıymetlere ilişkin hakların ve/veya menkul kıymetler üzerindeki ödemelerin kaydedilmesine yönelik uluslararası merkezi sistemler olan;
- Kişisel kanunları uyarınca merkezi emanetçi olan ve (veya) yabancı borsalarda veya diğer düzenlenmiş piyasalarda alım satım sonuçlarına dayalı olarak menkul kıymetler üzerinde takas yapan veya bu tür alım satım sonuçlarına göre takas gerçekleştiren kuruluşlar. (25 inci maddenin dördüncü kısmı 1 Temmuz 2012 tarihinde yürürlüğe girer.)
6. Merkezi Saklama Kuruluşu, bu Federal Yasanın öngördüğü menkul kıymet hesaplarını, bu Federal Yasanın gerekliliklerini ve merkezi saklama kuruluşunun saklama faaliyetlerini yürütme koşullarını yerine getiren kişilere, öngörülen durumlar dışında açmayı reddetme hakkına sahip değildir. federal yasalara göre.
7. Merkezi Saklamanın açılma hakkı vardır. menkul kıymetlere ilişkin hakları kaydetmeyi amaçlamayan hesaplar Bir emisyon hesabı ve kimliği belirsiz kişilerin hesabı dahil.
Yabancı yatırımcılar için en ilginç olanı ise nelerin değişeceği:
Yabancı aday sahibi hesaplarını CD'den açmak mümkün olacak mı?
Evet. Merkezi Saklama Kanunu, finansal piyasalar (FFMS) alanında federal yürütme organı tarafından onaylanan listede yer alan yabancı kuruluşlar için yabancı aday hesap açılmasını sağlar; bu:
- menkul kıymetlere ilişkin hakların ve/veya menkul kıymetler üzerindeki ödemelerin kaydedilmesine yönelik uluslararası merkezi sistemlerdir;
- kendi kişisel kanunlarına uygun olarak merkezi emanetçilerdir ve (veya) yabancı borsalarda veya diğer düzenlenmiş piyasalarda yapılan alım satım sonuçlarına göre menkul kıymetler üzerinde takaslar gerçekleştirirler veya bu tür alım satımların sonuçlarına göre takas gerçekleştirirler.
Yabancı kurumsal yatırımcılar CSD'de aday hesap açabilecek mi?
HAYIR. Rusya Federal Finansal Piyasalar Servisi tarafından onaylanan listede yer almayan, menkul kıymetlere ilişkin hakların kaydedilmesi ve (veya) menkul kıymetler ve merkezi depolar üzerindeki ödemelerin kaydedilmesi için uluslararası merkezi sistemler olmayan yabancı kuruluşlar, başka bir ülkede aday hesap açma hakkına sahip olacaktır. Rus depoları, Sanat uyarınca. “Refakatçi Kanunu”nun 8. maddesi (7 Aralık 2011 tarih ve 415-FZ sayılı).
CD kanununun kabul edilmesiyle neler değişiyor?
CD Kanunu ile ilgili başlıca değişiklikler:
- yabancı merkezi emanetçiler için yabancı aday hesap açma imkanı;
- NSD'nin Kural 17f-7 uyarınca "uygun emanetçi" olarak tanınması;
- merkezi emanetçinin müşterileri ve kayıt memurları ile etkileşimi sırasında elektronik ortamda bilgi ve belge alışverişinde bulunma yükümlülüğü;
- sicillerde merkezi bir saklama kuruluşunun nominal sahibinin kişisel hesabının açılması, diğer saklama kuruluşları için nominal bir sahibinin kişisel hesaplarının açılması olasılığını ortadan kaldırır;
- mevduat sahipleri için CD tarafından açılan menkul kıymet hesap türlerine ilişkin kısıtlamalar;
- karşı emirlere dayanarak merkezi emanetçinin nominal sahibinin kişisel hesabındaki sicilde işlemlerin yürütülmesi;
- kayıtlı menkul kıymet sahiplerinin sicilinin yedek bir kopyasının saklanmasına yönelik hizmetlerin merkezi emanetçi tarafından sağlanması;
- merkezi emanetçinin nominal sahibinin kişisel hesabındaki kayıtların sicilde mutabakatı, merkezi emanetçinin nominal sahibinin kişisel hesabındaki hatalı girişlerin yalnızca Merkezi Saklayıcının rızasıyla düzeltilmesi;
- menkul kıymetler kapsamındaki hakların kullanılmasına ilişkin menkul kıymet sahiplerine ilişkin verilerin merkezi depo tarafından onaylanması;
- Mevduat sahiplerine, menkul kıymet hesaplarının verilerine elektronik biçimde kalıcı erişimin merkezi emanetçi tarafından sağlanması.
_________________________________________________________
Genel Hükümler
Bu kullanıcı sözleşmesi (bundan sonra Sözleşme olarak anılacaktır), Bankacılık Dışı Kredi Kuruluşu Anonim Şirketi "Ulusal Uzlaştırma Kuruluşu" (bundan böyle Merkezi Saklayıcı olarak anılacaktır) tarafından resmi sitesinde yayınlanan bilgileri kullanmak isteyen herkes tarafından okunmalıdır. web sitesinin (bundan sonra Site olarak anılacaktır) "CCI Haberleri" bölümünde (bundan sonra Bilgi olarak anılacaktır).
Sitenin kullanıcısı, Bilgi almakla ilgilenen herhangi bir kişi (bundan sonra Kullanıcı olarak anılacaktır) olabilir.
Kullanıcı, Sitenin “CSC Haberleri” bölümüne giderek Sözleşmeyi bildiğini ve tüm hükümlerini tamamen kabul ettiğini onaylar.
Kullanıcı, bu Sözleşmeyi imzalayarak, kişisel verilerinin üçüncü taraflara dağıtımına ilişkin eylemler hariç olmak üzere işlenmesine izin verir. Merkezi Saklayıcı, Kullanıcının kişisel verilerinin yetkisiz erişime, değiştirilmeye, ifşa edilmeye veya imha edilmeye karşı korunması için gerekli tüm önlemleri almayı taahhüt eder.
Bilgiye erişimin sağlanması
Merkezi Saklama Kuruluşu, Sitenin "CCI Haberleri" bölümünde, menkul kıymet ihraççılarından veya menkul kıymetlerden sorumlu kişilerden aldığı, menkul kıymetler kapsamındaki hakların kullanımına ilişkin bilgileri (kopyalama ve aktarma olanağıyla) yayınlar. Sitenin bu bölümü aynı zamanda menkul kıymet ihraççıları tarafından yayınlananlar da dahil olmak üzere açık kaynaklardan elde edilen diğer bilgileri de sağlar. Bilgiler, Merkezi Emanet'in çalışma günlerinde çevrimiçi olarak 9:00'dan 18:00'a kadar güncellenen bir haber akışı şeklinde yayınlanmaktadır.
Merkezi Saklayıcının Web Sitesi www.. Siteye erişim mümkün değilse, Kullanıcı e-posta adresine ücretsiz formda bir mektup göndererek Merkezi Saklayıcıyı bu konuda bilgilendirir. [e-posta korumalı].
Kullanıcı, alınan Bilgileri, kendisi tarafından ücretli olarak dağıtılan bilgi ürünlerini hazırlamak ve bilgilendirme mesajlarında yer alan verileri ücretli olarak dağıtmak için kullanma hakkına sahip değildir.
Haber bülteni şeklinde ek hizmet almak isteyen kullanıcının Site ana sayfasında yer alan talimatları takip ederek abone olması gerekmektedir.
Sorumluluk reddi beyanı
Merkezi Saklama Kuruluşu, ihraççıdan ve/veya menkul kıymetler kapsamında yükümlü olan kişiden alınan bilgilerin çarpıtılmasından Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak sorumludur.
İşbu Sözleşmenin şartlarına, Sitede yayınlanan kurallara ve talimatlara uyulmamasından Kullanıcı sorumludur.
Kullanıcı, Sitede elde edilen Bilgilerin kullanımıyla ilgili eylemlerinden, bu tür eylemlerin üçüncü tarafların haklarının ve meşru çıkarlarının ihlaline yol açması ve ayrıca Siteyi kullanırken hukuka uygunluk açısından üçüncü taraflara karşı sorumludur. Alan.
Merkezi Saklama Kuruluşu aşağıdakilerden sorumlu değildir: Bilgilerin kullanımının sonucundan ve/veya yararlılığından; Hatalar, eksiklikler, iş kesintileri, dosyaların silinmesi, işlevlerdeki değişiklikler, kusurlar, veri aktarımındaki gecikmeler sonucu oluşanlar da dahil olmak üzere, Bilgilere erişim sağlama süresi boyunca Kullanıcının uğradığı doğrudan veya dolaylı zararlar için ve Merkezi Emanet'in hatası nedeniyle meydana gelmeyen benzer olaylar; Kullanıcının kaybettiği menfaat karşılığında; Siteye erişirken İnternetin kalitesi için.
Merkezi Saklama Kuruluşu, Bilgilerin Kullanıcının özel amaçlarına uygunluğuna ilişkin herhangi bir garanti veya koşul sunmamaktadır.
Anlaşmazlıkların çözümlenmesi
Merkezi Saklayıcı, Sitenin “CCI Haberleri” bölümünde yayınlanan Bilgilerin herhangi bir kişi tarafından kullanımı ve dağıtımı konusunda denetim yapma hakkına sahiptir. Bilgilerin Kullanıcı tarafından izinsiz kullanıldığı veya yayıldığı tespit edilirse, Merkezi Saklayıcı, kayıpların tazmin edilmesi ve ticari itibarın korunması talepleri de dahil olmak üzere, haklarının adli olarak korunmasını isteme hakkını saklı tutar.
Anlaşmanın tarafları arasındaki tüm anlaşmazlıkların müzakere yoluyla çözüleceği varsayılmaktadır. Anlaşmazlığın müzakere yoluyla çözülememesi durumunda konu adli makamlara intikal ettirilmektedir.
Nihai hükümler
Site ve Sitede yayınlanan Bilgilerin tüm hakları Merkezi Saklayıcıya aittir.
Merkezi Saklayıcı, site sayfalarının yapısını, yayınlanan Bilgilerin kompozisyonunu ve hacmini tek taraflı olarak değiştirme hakkına sahiptir.
Aynı zamanda Merkezi Saklayıcı, Sitede ilgili bir bildirim yayınlayarak Bilgilerin yayınlanması ve/veya bilgilere erişim prosedüründeki herhangi bir değişikliği Kullanıcıya derhal bildirmeyi taahhüt eder.
Kullanıcı, Site'nin yükünün artmasına neden olacak eylemler de dahil olmak üzere, Site'nin işleyişinde kesintiye yol açabilecek hiçbir eylemde bulunmamayı taahhüt eder.
Bu Sözleşmede düzenlenmeyen sorunlar, Rusya Federasyonu mevzuatına uygun olarak çözülecektir.
Koşullara katılıyorum
"Ulusal Yerleşim Deposu" (NSD) - bir Rus bankacılık dışı kredi kuruluşu, Rusya'nın merkezi emanetçisi, menkul kıymetler piyasasının profesyonel bir katılımcısı, emanetçilik faaliyetlerini yürütüyor. Moskova Borsa Grubunun bir parçasıdır ve finansal piyasa katılımcılarına mevduat, takas bankacılığı ve ilgili hizmetlerin sağlanmasında uzmanlaşmıştır. NSD, Rusya Federasyonu'nun merkezi emanetçisidir ve 7 Aralık 2011 tarihli ve 414-FZ sayılı “Merkezi Emanet” Federal Kanunu ile öngörülen menkul kıymetlerin ve diğer Rus ve yabancı menkul kıymetlerin hizmetini yürütmektedir. Merkezi emanetçi statüsü, 6 Kasım 2012 tarih ve 12-2761/PZ-I sayılı Emir ile Rusya Federal Finansal Piyasalar Servisi'ne devredilmiştir. Hizmete kabul edilen ihraç edilen menkul kıymetlerin piyasa değeri açısından Rusya'daki en büyük emanet deposu. Ad Soyad - Banka dışı kredi kuruluşu anonim şirketi "Ulusal Uzlaştırma Deposu". Genel merkez - Moskova'da.
Hikaye
Ulusal Saklama Merkezi (NDC) 21 Ocak'ta kuruldu. NDC, devlet tahvili piyasasına hizmet verecek ana saklama merkezi olarak oluşturuldu ve yılın Mart ayı sonunda bu misyonu yerine getirmeye başladı. Aynı yıl NDC kurumsal, alt federal ve belediye menkul kıymetleriyle çalışmaya başladı. Rus ihraççıların borçlanma araçları pazarında lider konuma ulaşan NDC, hisse senetleri, yatırım hisseleri ve Eurobond'larla yapılan işlem hacmini hızla artırmaya başladı ve emanetteki varlıklar açısından en büyük ve Rusya'da tüm müşterilere hizmet veren tek takas deposu haline geldi. Rus hisse senedi türleri.
Sahipler ve yönetim
NSD'nin çoğunluk hissedarı Moskova Borsası OJSC'dir (%99,997). Geriye kalan hisseler ise bazı bankaların ve menkul kıymetler piyasası katılımcılarının elinde bulunuyor. 30 Haziran 2011 tarihinde, kar amacı gütmeyen kuruluş NSD JSC ile ilgili olarak, kullanıcıların NSD'yi yönetme hakkını güvence altına alan ve çoğunluk ve azınlık hissedarların çıkarları dengesini sağlayan bir hissedar sözleşmesi imzalandı. Hissedarlar sözleşmesine göre, NSD'nin hizmetlerinden her yıl en fazla beş büyük kullanıcı hissedar olabilir ve yönetime katılma hakkı alabilir.
Yönetim Kurulu Başkanı - Eddie Astanin. Denetleme Kurulu Başkanı Bella Zlatkis'tir.
Aktivite
Merkezi Saklama
NSD, Rusya borsasının merkezi emanetçisidir ve 7 Aralık 2011 tarihli ve 414-FZ sayılı “Merkezi Emanetçi” Federal Kanunu ve diğer Rus menkul kıymetlerinin nominal sahibi uyarınca merkezi emanetçi olarak menkul kıymet hizmetleri sunmaktadır. ve yabancı hisse senetleri.
NSD, küresel sertifikaların depolanmasını ve federal kredi tahvili (OFZ) ihraçlarının %100'ünün, kurumsal ve bölgesel (alt federal ve belediye) tahvil ihraçlarının %99'unun depo muhasebesini gerçekleştirir.
2014 yılında, en büyük yabancı mevduat kuruluşları Euroclear ve Clearstream, Rusya menkul kıymetler piyasasına tam erişim elde ederek yabancı şirketlere ve fonlara daha fazla yatırım fırsatı sağladı. 2014 yılında FATCA gereklilikleri uyarınca NSD, ABD Vergi İdaresi'ne kaydoldu ve küresel bir finansal aracı kimlik numarası aldı.
Ulusal Uzlaşma Depozitosu, "uygun emanetçi" olmanın tüm gerekliliklerini karşılamaktadır ve 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası'nın 17f-7 Kuralında belirtilen kriterleri karşılamaktadır.
Vergi acentesi
NSD, 2014 yılından bu yana, Rusya Federasyonu Vergi Kanunu uyarınca, Rus ihraççılarının hisse senetleri ve tahvilleri - hisse senedi menkul kıymetleri üzerinden gelir öderken vergi acentesi görevini yerine getirmektedir.
NSD, belirlenmiş durumlarda, Rusya Federasyonu gelir vergisi ve kişisel gelir vergisini, Rusya Federasyonu Vergi Kanunu hükümlerine ve ayrıca vergilendirme konularını düzenleyen uluslararası anlaşmalara ve anlaşmalara uygun olarak hesaplar, keser ve bütçesine aktarır. NSD, bir emanetçi olarak, yabancı kuruluşlara, yabancı aday sahiplerine menkul kıymetler üzerinden gelir öderken ve ayrıca sahiplerinin menkul kıymet hesaplarında tutulan hisseler üzerinden Rus kuruluşlarına temettü öderken vergi acentesi görevlerini yerine getirir.
Depo faaliyetleri
1 Ekim 2013'ten itibaren NSD, her türlü işlem için bir depo işlevi görmeye başlıyor (geri satın alma sözleşmeleri, türev finansal araçlar olan, organize ticarette akdedilen sözleşmelerin yanı sıra, Anlaşma hükümleri uyarınca imzalanan diğer sözleşme türleri). “Menkul Kıymetler Piyasası” Federal Kanununun 51.5. Maddesinin 6. paragrafında tanımlanan genel anlaşma (tek anlaşma).
NPO JSC NSD'nin deposu:
- türev finansal araçlara ve ana sözleşmelere dayanarak akdedilen geri alım anlaşmalarına ilişkin bilgileri toplamakta ve kayıt altına almaktadır. Deponun ilk aşamasının devreye alınması kapsamında, repo işlemleri ve “döviz swap” işlemleri kayıt altına alınmakta;
- kayıtlı sözleşmelerin kaydını tutar;
- müşterilere ve düzenleyiciye kayıtlı sözleşmelerin onayını sağlar;
- Bilginin bütünlüğünü ve güvenliğini sağlar.
2014 yılı sonunda, depo müşterisi sayısı 1.130 piyasa katılımcısına ulaştı ve bu katılımcılar, genel anlaşmalar ve işlemler hakkında toplu olarak 138 binin üzerinde rapor kaydetti.
Ödeme sistemi
NSD Ödeme Sistemi, Rusya Bankası tarafından sistematik olarak önemli olarak değerlendirildi. Denetim, bu standardın uluslararası standartlara (Uluslararası Ödemeler Bankası Ödeme ve Mutabakat Sistemleri Komitesi ve Uluslararası Menkul Kıymet Komisyonları Örgütü (CPMI-IOSCO) tarafından geliştirilen ve Uluslararası Menkul Kıymetler Komisyonları Örgütü (CPMI-IOSCO) tarafından geliştirilen Finansal Piyasa Altyapılarına İlişkin Prensipler) ile uyum derecesini belirledi. Önemli ödeme sistemlerine uyum için Rusya Bankası. Denetim sonuçlarına göre, Rusya Merkez Bankası, NSD Ödeme Sisteminin Finansal Piyasa Altyapıları İlkelerine yüksek düzeyde uyum sağladığını kaydetti. NSD Ödeme Sistemi'nin uymadığı prensipler belirlenmemiştir.
2014 yılında müşterilerin banka hesaplarına yapılan para transferi sayısı: 998,39 bin.
2014 yılında müşteri banka hesaplarına Rus rublesi cinsinden para transferlerinin hacmi: 298,06 trilyon RUB.
2014 yılında müşteri banka hesaplarına yabancı para cinsinden (ruble eşdeğeri) para transferlerinin hacmi: 9,62 trilyon RUB.
Kurumsal eylemler ve kurumsal bilgiler
NSD, Rusya'daki kurumsal eylemler sisteminde reform yapılmasının başlatıcılarından biridir. Reform, özellikle aşağıdakiler olmak üzere uluslararası standartları karşılayan kurumsal eylemler için modern bir mekanizmanın oluşturulmasını içermektedir:
- kurumsal eylemlerin yapılandırılmış bir biçimde yürütülmesi için gerekli bilgilerin sağlanacağı kurumsal eylemler hakkında güvenilir bir bilgi kaynağının merkezi deposu temelinde oluşturulması;
- hisse, hisse, ipotek katılma belgeleri ve tahvil sahiplerinin toplantılarında kullanılmak üzere elektronik oylamanın (e-oylama ve vekaleten oylama) yasallaştırılması;
- kurumsal bilgilerin dağıtımı ve tüm kurumsal eylemlerin merkezi olarak muhasebe sistemi kurumları aracılığıyla gerçekleştirilmesi için bir sistem oluşturmak.
Ağustos 2014'te NSD, MIT lisansı altında sunulan Nxt sisteminin bir çatalını (e-vekil oylama hizmeti) geliştirdi ve piyasaya sürdü. Profesyonel yatırımcılar, oy verme talimatlarını bankaları aracılığıyla elektronik ortamda gönderebiliyorlardı. 2014 yılı sonu itibarıyla elektronik oylama hizmetinden faydalanma olanağı sunan 220'den fazla hissedar toplantısı gerçekleştirilmiştir.
NSD, NFA ile birlikte, AHML ile mutabakata varılan bir metodolojiye göre ipotekli tahviller de dahil olmak üzere tahvillerin adil fiyatlarını hesaplayan bir Fiyat Merkezi projesi geliştiriyor.
Elektronik eşleştirme hizmetleri (potansiyel sayaç talimatlarının aranması) başlatıldı: NSD, müşterilere potansiyel sayaç talimatlarının (orijinalden tek tek farklılaşan benzersiz talimatlar) varlığı hakkında bilgi alma fırsatı sağlar. Müşteri tarafında güvenilirliği ve kontrolü artırmak için bir Tut ve Bırak mekanizması mevcuttur.
Menkul kıymet sepeti ile Bank of Russia REPO işlemlerinin sayısı: 2013 - 3.727; 2014 - 8858 adet.
Menkul kıymet sepeti ile Bank of Russia repo işlemlerinin hacmi: 2013 - 14,04 trilyon ruble; 2014 - 57,22 trilyon ruble.
Numaralandırma Ajansı ve Yerel Öncesi İşletim Birimi (LOU öncesi)
NSD, Rusya için Ulusal Numaralandırma Ajansı ve BDT ülkeleri için Yedek Numaralandırma Ajansı olarak hareket ederek, Rusya ve diğer BDT ülkelerinde ihraç edilen veya tescil edilen menkul kıymetlere ve diğer finansal araçlara ISIN ve CFI tanımlama kodlarını atamaktadır. NSD ayrıca ön Yerel İşletim Birimi (LOU öncesi) statüsüne de sahiptir. NSD'ye atanan ön LEI kodları, küresel düzenleyici ROC (Düzenleyici Gözetim Komitesi) tarafından ön-LEI kodlarının uluslararası bir veritabanını sürdürmek üzere yetkilendirilen uluslararası merkez GLEIF'in (Global Legal Entity Identifier Foundation) web sitesinde yayınlanır ve tanınır. diğer ülkelerin düzenleyicileri, piyasa katılımcıları ve ön LOU'ları tarafından.
Küresel tüzel kişi tanımlama sisteminin (GLEIS) işleyişini düzenleyen ve izleyen denetim organı olan Düzenleyici Gözetim Komitesi (ROC), NSD'yi küresel olarak tanınan bir ön-LOU (ön Yerel İşletim Birimi) olarak GLEIS'e entegre etmeye karar vererek NSD'nin gerekliliklerini doğruladı. LOU öncesi için gereken tüm ilkelere uygunluk.
2014 yılında, Ulusal Numaralandırma Kuruluşları Birliği Hizmet Bürosu Teknik Komitesine üçüncü kez NSD'nin bir temsilcisi seçildi.
NSD, LOU öncesi olarak 186 LEI öncesi kodu atadı. NSD'nin kendisi de, kendilerine atanan kodlara ilişkin günlük raporlamasında NSD'yi tanımlayan bir LEI öncesi kodu aldı. Eylül 2014'te, finansal piyasa katılımcılarının uluslararası LEI öncesi tanımlayıcılarına adanmış özel bir portal başlatıldı: www.lei-code.ru.
Uluslararası etkinlik
Küresel finansal altyapıya entegrasyon
Avrasya entegrasyonu
Uluslararası standartlara uygunluk
Altyapı finans kuruluşlarına not verme konusunda uzman olan uluslararası derecelendirme kuruluşu Thomas Murray, NSD'nin son derece düşük risk düzeyine karşılık gelen AA- notunu "durağan" görünümle doğruladı.
Uluslararası Danışma Komitesi
2012 yılının başında NSD bünyesinde, en büyük sekiz uluslararası saklama ve yatırım bankasının temsilcilerini içeren Uluslararası Danışma Komitesi (ICC) oluşturuldu. Komite, NSD'nin Rusya menkul kıymetler piyasasının altyapısını ve NSD hizmetlerini merkezi bir emanetçi olarak geliştirmek için küresel deneyimden yararlanabilmesi amacıyla oluşturuldu.
Mutabakat Zaptı
| Bir ülke | Organizasyon | imza tarihi |
|---|---|---|
| Çin Çin | Çin Merkezi Saklama ve Takas A.Ş., Ltd. | 24 Haziran 2015 |
| Türkiye Türkiye | Türkiye Merkezi Saklama Kuruluşu Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) | 7 Kasım 2014 |
| Ermenistan Ermenistan | Ermenistan Merkez Saklayıcısı | 10 Ocak 2014 |
| Kırgızistan Kırgızistan | CJSC "Merkezi Emanet" | 12 Eylül 2013 |
| Romanya Romanya | Depositarul Merkez S.A. | 30 Mayıs 2013 |
| Moğolistan Moğolistan | Moğol Menkul Kıymetler Takas Odası ve Merkezi Saklama Merkezi | 28 Mayıs 2013 |
| Lüksemburg Lüksemburg | REGIS-TR, Avrupa Ticaret Havuzu | 22 Mayıs 2013 |
| Polonya Polonya | Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. | 15 Mayıs 2013 |
| Belarus Belarus | Cumhuriyetçi Üniter İşletme "Cumhuriyetçi Merkezi Saklama Kuruluşu" (RUE "RCSD") | 4 Nisan 2013 |
| Avusturya Avusturya | Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) | 18 Mart 2013 |
| Kore Cumhuriyeti Kore Cumhuriyeti | Kore Menkul Kıymetler Saklama Kurumu | 2 Mayıs 2012 |
| Ukrayna Ukrayna | PJSC Ukrayna Ulusal Saklayıcısı (NDU) | 22 Şubat 2012 |
| Japonya Japonya | Japonya Menkul Kıymetler Saklama Merkezi, Anonim | 18 Eylül 2011 |
| Hong Kong Hong Kong | Hong Kong Menkul Kıymet Takas Şirketi Limited (HKSCC) | 17 Eylül 2009 |
| Hindistan Hindistan | Merkezi Saklama Hizmetleri Limited Şirketi (CDSL) | 8 Nisan 2008 |
| Hindistan Hindistan | Ulusal Menkul Kıymetler Saklama Kurumu Limited (NSDL) | 8 Nisan 2008 |
| Azerbaycan Azerbaycan | CJSC Azerbaycan Cumhuriyeti Ulusal Saklama Merkezi (NDC) | 7 Eylül 2007 |
| Özbekistan Özbekistan | Özbekistan Cumhuriyeti Merkezi Saklama Kurumu | 9 Şubat 2006 |
Diğer kuruluşlara üyelik
- Avrupa Merkezi Saklama Kuruluşları Birliği (ECSDA)
- Ulusal Numaralandırma Kuruluşları Birliği (ANNA)
- Avrasya Merkezi Saklayıcılar Birliği (ADCDE)
- "Ulusal Hisse Senedi Birliği (öz düzenleyici, kar amacı gütmeyen kuruluş)"
- Rusya Ulusal SWIFT Derneği (ROSSWIFT)
- Kâr amacı gütmeyen ortaklık "ABISS bilgi güvenliği standartları kullanıcıları topluluğu"
- Dünya CSD Forumu (WFC)
- Uluslararası Menkul Kıymet Hizmetleri Birliği (ISSA)
- SWIFT SCRL (Dünya Çapında Bankalararası Finansal Telekomünikasyon Topluluğu)
Performans göstergeleri
Risk yönetimi
NSD'deki risk yönetimi sisteminin temel amacı, NSD'nin ana faaliyetlerinin (merkezi saklama, üçlü hizmetler, ödeme sistemi, veri havuzu ve bilgi merkezi) operasyon güvenilirliğini ve istikrarlı gelişimini sağlamaktır.
- Thomas Murray derecelendirme kuruluşu, NSD'nin notunu son derece düşük bir risk seviyesine karşılık gelen istikrarlı bir görünümle AA- olarak doğruladı.
- PricewaterhouseCoopers, ISAE 3402 standardına uygun operasyonel denetim gerçekleştirdi ve NSD'ye saklama, takas ve depo hizmetlerinin sağlanmasında kullanılan iç kontrol sistemleri analiz edildi.
- 2014 yılında NSD, Finansal Piyasa Altyapıları İlkelerine (CPMI-IOSCO İlkeleri) uyum düzeyine ilişkin bağımsız bir değerlendirmeye tabi tutuldu. Analiz, NSD'nin Finansal Piyasa Altyapılarına İlişkin Prensiplere genel olarak uyum sağladığını, uymadığı bir prensibin bulunmadığını gösterdi.
- Rusya Merkez Bankası, NSD Ödeme Sistemi'nin faaliyetlerini Finansal Piyasa Altyapıları Prensipleri'ne (CPMI-IOSCO) uygunluk açısından değerlendirdi ve bu değerlendirme sonucunda ilkelere yüksek düzeyde uyum sağlandı.
- KPMG, NSD'nin iş sürekliliği sistemi üzerinde bir denetim gerçekleştirdi; bunun sonucunda NSD'nin iş sürekliliği sisteminin olgunluk seviyesi değerlendirildi ve aynı zamanda iş sürekliliği sisteminin geliştirilmesi için bir yol haritası oluşturuldu.
